取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务，应当遵循的原则有（）。I.独立 II.客观 III.公开 IV.公正

试卷相关题目

• 1《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所标《证券业务”是指证券、期货相关 机构的（）。I.财务报表审计 II.净资产验证III.此次募集资金使用情况全面审核 IV.内部控制制度审核

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、III、IV

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• 2关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。I.证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登 记结算机构进行现场检查II.证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对被调 查的事件有关的事项作出说明III.证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调差时间有关的单位和个人的证券交 易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料IV.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，证券监督管理机构可以限制被 调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过60个交易日

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.II、III

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• 3保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。

  A.公募基金

  B.企业年金

  C.理财产品

  D.有价证券

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• 4 相对而言，投资方向受到较严格限制的机构投资者是（）。

  A.证券投资基金

  B.社保基金

  C.社会公益基金

  D.企业年金

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• 5证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市 公司承担（）责任。

  A.补充赔偿

  B.首要赔偿

  C.连带赔偿

  D.比例赔偿

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• 6证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）。I.代销 II.全额包销 III.余额包销 IV.自销

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、IV

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• 7 下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）。I.开立证券账户应坚持合法性原则 II.开立证券账户应该坚持真实性原则 III.一个自然人推.据需求，可开立不同类别和用途的证券账户 IV.—个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户

  A.I、III、IV

  B.I、III

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 证券交易所的组织形式主要有（）。I.合伙人制 II.联合制 III.公司制 IV.会员制

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 9根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》，金融机构对客户的评估项目包括（）等。I.客户的投资知识 II.客户的风险承受能力 III.客户定期追加投资的能力 IV.客户理解复杂金融产品的能力

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（）。I.核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场核准普遍采 用的模式II.审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度 的公司无法发行股票III.核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请 IV.注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件；只要达到所公布条件要求的企业即 可发行股票

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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