( )的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

试卷相关题目

• 1中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.25

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• 2某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。

  A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述

  B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传

  C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段

  D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴

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• 3道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律（ ）区别。

  A.表现形式

  B.内容结构

  C.调整范围

  D.调整手段

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• 4对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。（ ）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

  A.基金销售渠道审慎调查

  B.基金产品风险评价结果

  C.基金投资人风险承受能力调查

  D.基金产品或者服务风险评价

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• 5 基金管理公司（ ）负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的 有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合 法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  A.监事会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.风险控制委员会

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• 6为便于査明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包 括（ ）。

  A.进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.査阅、复制与被调査事件有关的财产权登记、通信记录等

  C.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

  D.冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

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• 7投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自（ ）日开始，投资者可以在转人方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

  A.T+l

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

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• 8 5%，债券型基金的认购费率通常在1%以下，货币型基金一般认购费为（ ）。

  B.0. 5%

  C.0. 3%

  D.0. 2%

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• 9( )是基金职业道德的核心规范。

  A.忠诚尽责

  B.廉洁公正

  C.诚实守信

  D.忠诚敬业

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• 10下列不属于基金投资跟踪与评价的内容的是（ ）。

  A.积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问

  B.做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见

  C.对客户进行调査，征询客户对已使用产品和服务的满意程度，在调査中注意发现的问题 以及改正产品与服务的机会

  D.建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为

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