试卷相关题目
- 1投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统,自( )日开始,投资者可以在转人方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+l
B.T+2
C.T+3
D.T+5
开始考试点击查看答案 - 2为便于査明事实,获取和保全证据,《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包 括( )。
A.进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.査阅、复制与被调査事件有关的财产权登记、通信记录等
C.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存
D.冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户
开始考试点击查看答案 - 3( )的交易方式是根据市场行情变化,相对于单位自筹净值可能折价或溢价,多为折价。
A.偾券型基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.封闭式基金
开始考试点击查看答案 - 4中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过( )个交易日。
A.5
B.10
C.15
D.25
开始考试点击查看答案 - 5某基金公司发行量化对冲基金,其投研团队均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称“最强投资天团”,下列说法正确的是( )。
A.在缺乏足够证据支持下,不可以使用“最强”等表述
B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传
C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段
D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴
开始考试点击查看答案 - 6( )是基金职业道德的核心规范。
A.忠诚尽责
B.廉洁公正
C.诚实守信
D.忠诚敬业
开始考试点击查看答案 - 7下列不属于基金投资跟踪与评价的内容的是( )。
A.积极为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
B.做好客户回访日志,记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见
C.对客户进行调査,征询客户对已使用产品和服务的满意程度,在调査中注意发现的问题 以及改正产品与服务的机会
D.建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为
开始考试点击查看答案 - 8避险策略基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。
A.最低目标价值
B.安全垫
C.现时净值
D.价值底线
开始考试点击查看答案 - 9 基金运作信息披露文件不包括( )。
A.基金年度、半年度、季度报告
B.基金份额上市交易公告书
C.基金资产净值和份额累计净值公告
D.基金合同和基金份额发售公告
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