道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律（ ）区别。

试卷相关题目

• 1对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。（ ）应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。

  A.基金销售渠道审慎调查

  B.基金产品风险评价结果

  C.基金投资人风险承受能力调查

  D.基金产品或者服务风险评价

  开始考试点击查看答案
• 2 基金管理公司（ ）负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的 有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合 法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  A.监事会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.风险控制委员会

  开始考试点击查看答案
• 3中国证监会无权对（ ）进行现场检查。

  A.基金管理人C.基金服务机构

  B.基金托管人 D.基金中介机构

  开始考试点击查看答案
• 4( )享有交易所业务规则制定权，这是其自律管理职能的重要内容。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.基金业协会 _

  D.中国证监会

  开始考试点击查看答案
• 5当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即备案，并在3个工作日内在至少—种（ ）指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.基金业协会

  开始考试点击查看答案
• 6某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。

  A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述

  B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传

  C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段

  D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴

  开始考试点击查看答案
• 7中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.25

  开始考试点击查看答案
• 8( )的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

  A.偾券型基金

  B.契约型基金

  C.开放式基金

  D.封闭式基金

  开始考试点击查看答案
• 9为便于査明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包 括（ ）。

  A.进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.査阅、复制与被调査事件有关的财产权登记、通信记录等

  C.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

  D.冻结当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

  开始考试点击查看答案
• 10投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自（ ）日开始，投资者可以在转人方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

  A.T+l

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

  开始考试点击查看答案