识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1 下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）。

  A.实现对合规风险的有效识别和管理

  B.保障基金销售人员的业务量

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.确保基金管理人依法合规经营

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• 2关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正 确的是（ ）。

  A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报

  B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报

  C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资

  D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

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• 3下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。

  A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

  B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

  D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

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• 4 不列关于基金销售渠道审慎调査的说法，正确的是（ ）。

  A.基金代销机构对基金管理人的审慎调査

  B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

  C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

  D.以上说法都正确

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• 5基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括（ ）。

  A.未履行报送手续

  B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

  C.未提供年度报告

  D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

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• 6基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者（ ）的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

  A.基金托管人

  B.基金份额持有人

  C.基金销售机构

  D.基金监管机构

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• 7从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。

  A.为市场经济体系有效配置资源

  B.提供各类投资机会

  C.对金融资产合理定价

  D.防范风险

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• 8基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期 初基金资产净值（ ）的股票明细。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

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• 9基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意的事项不包括(

  A.有效识别投资者身份

  B.向投资者提供“投资人权益须知”

  C.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

  D.向投资者介绍基金销售风险大小和收益范围

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• 10 下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。

  A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

  B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

  C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

  D.代销机构可以提供基金份额净值査询等服务

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