下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1 不列关于基金销售渠道审慎调査的说法，正确的是（ ）。

  A.基金代销机构对基金管理人的审慎调査

  B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

  C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

  D.以上说法都正确

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• 2基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括（ ）。

  A.未履行报送手续

  B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致

  C.未提供年度报告

  D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

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• 3 下列不可以进行上市交易的是（ ）。

  A.股票型分级基金的母基金份额

  B.债券型分级基金的母基金份额

  C.股票型分级基金的A类份额

  D.债券型分级基金的B类份额

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• 4( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  A.合规章程

  B.合规规范

  C.合规规则

  D.合规政策

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• 5QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.25%

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• 6关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正 确的是（ ）。

  A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报

  B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报

  C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资

  D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

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• 7 下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）。

  A.实现对合规风险的有效识别和管理

  B.保障基金销售人员的业务量

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.确保基金管理人依法合规经营

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• 8 识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。

  A.拓展经营活动的新业务领域

  B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试

  C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立

  D.识别客户关系发生重大变化产生的合规风险

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• 9基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，应当事先征得合作基金管理人或者（ ）的同意，严格遵守相关法律法规的规定。

  A.基金托管人

  B.基金份额持有人

  C.基金销售机构

  D.基金监管机构

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• 10从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（）。

  A.为市场经济体系有效配置资源

  B.提供各类投资机会

  C.对金融资产合理定价

  D.防范风险

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