基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1 下列不可以进行上市交易的是（ ）。

  A.股票型分级基金的母基金份额

  B.债券型分级基金的母基金份额

  C.股票型分级基金的A类份额

  D.债券型分级基金的B类份额

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• 2( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

  A.合规章程

  B.合规规范

  C.合规规则

  D.合规政策

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• 3QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.25%

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• 4基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德 规范的是（ ）。

  A.公平地对待其管理的不同基金财产

  B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  C.不侵占、挪用基金财产

  D.平衡基金持有人、个人及所在机构的利益

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• 5( )是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了 实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务进行全过程 的介人和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

  A.内控机制

  B.内控制度

  C.内部章程

  D.内部规则

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• 6 不列关于基金销售渠道审慎调査的说法，正确的是（ ）。

  A.基金代销机构对基金管理人的审慎调査

  B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

  C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

  D.以上说法都正确

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• 7下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是（ ）。

  A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

  B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

  C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

  D.LOF赎回申报单位为1份基金份额

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• 8关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，下列说法正 确的是（ ）。

  A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报

  B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报

  C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资

  D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报

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• 9 下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）。

  A.实现对合规风险的有效识别和管理

  B.保障基金销售人员的业务量

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.确保基金管理人依法合规经营

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• 10 识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（ ）。

  A.拓展经营活动的新业务领域

  B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试

  C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立

  D.识别客户关系发生重大变化产生的合规风险

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