( )是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

试卷相关题目

• 1申请开立基金销售业务的机构应制定（ ）。

  A.基金资产委托管理制度

  B.反洗钱内部控制制度

  C.资金投资管理规定

  D.基金投资风险管理制度

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• 2 基金直销和代销的不同点不包括（ ）。

  A.在基金产品方面

  B.在风险控制方面

  C.在客户关系方面

  D.在营销成本方面

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• 3 基金管理人应当在每（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使 用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

  A.周

  B.月

  C.季度

  D.年

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• 42017年4月，中国证监会机构监管部发布了（ ），根据基金投资标的及投资方向的 不同，将FOF的产品类别细分为:股票型FOF、债券型FOF、货币型FOF、混合型FOF以及其 他类型FOF。

  A.《基金中基金(FOF)审核指引》

  B.《公开募集证券投资基金运作指引第2号一基金中基金指引》

  C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  D.《证券投资基金法》

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• 5监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后 ( )个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 6从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将（ ）用于基金赎回垫支。

  A.存款准备金

  B.超额准备金

  C.现金

  D.客户备付金

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• 7根据2017年7月1日起施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者适当性管理 是指证券公司、期货公司、基金公司等金融服务机构在（ ）时，必须根据投资者不同的财产收 入状况、风险承受能力、投资经验、投资需求和产品或服务的不同风险等级等情况提供相匹配的 金融产品或服务。

  A.开展业务

  B.进行客户信息收集

  C.销售基金产品

  D.售后跟踪评价

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• 8修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。

  A.董事会

  B.股东会

  C.监事会

  D.督察长

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• 9( )的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

  A.适度监管原则

  B.依法监管原则

  C.审慎监管原则

  D.公开、公平、公正监管原则

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• 10 下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是（ ）。

  A.基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生

  B.需要监督的岗位不能由一人独自操作全程

  C.基金会计和公司会计可以兼岗

  D.调阅会计资料要履行公司审批流程

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