修改公司章程、批准对公司经营范围的任何修改属于（ ）的职权范围。

试卷相关题目

• 1根据2017年7月1日起施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者适当性管理 是指证券公司、期货公司、基金公司等金融服务机构在（ ）时，必须根据投资者不同的财产收 入状况、风险承受能力、投资经验、投资需求和产品或服务的不同风险等级等情况提供相匹配的 金融产品或服务。

  A.开展业务

  B.进行客户信息收集

  C.销售基金产品

  D.售后跟踪评价

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• 2从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将（ ）用于基金赎回垫支。

  A.存款准备金

  B.超额准备金

  C.现金

  D.客户备付金

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• 3( )是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

  A.风险控制教育

  B.投资决策教育

  C.资产配置教育

  D.权益保护教育

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• 4申请开立基金销售业务的机构应制定（ ）。

  A.基金资产委托管理制度

  B.反洗钱内部控制制度

  C.资金投资管理规定

  D.基金投资风险管理制度

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• 5 基金直销和代销的不同点不包括（ ）。

  A.在基金产品方面

  B.在风险控制方面

  C.在客户关系方面

  D.在营销成本方面

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• 6( )的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。

  A.适度监管原则

  B.依法监管原则

  C.审慎监管原则

  D.公开、公平、公正监管原则

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• 7 下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是（ ）。

  A.基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生

  B.需要监督的岗位不能由一人独自操作全程

  C.基金会计和公司会计可以兼岗

  D.调阅会计资料要履行公司审批流程

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• 8以下关于监事会的说法，错误的是（ ）。

  A.提议召开董事会

  B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司 章程的行为进行监督

  C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

  D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事 有一票表决权

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• 9 下列不属于基金的发售条件的是（ ）。

  A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额

  B.基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理

  C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书、团体合同及其他有关文件

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• 10 系列基金的优势不包括（ ）。

  A.简化管理

  B.降低成本

  C.降低风险

  D.强大的扩张功能

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