基金管理人应当在每（ ）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使 用情况以及从管理费中支付的客户维护费用。

试卷相关题目

• 12017年4月，中国证监会机构监管部发布了（ ），根据基金投资标的及投资方向的 不同，将FOF的产品类别细分为:股票型FOF、债券型FOF、货币型FOF、混合型FOF以及其 他类型FOF。

  A.《基金中基金(FOF)审核指引》

  B.《公开募集证券投资基金运作指引第2号一基金中基金指引》

  C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

  D.《证券投资基金法》

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• 2监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后 ( )个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 3中国证监会工作人员依法履行职责，进行调査或者检查时，不得少于（ ）人。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 4 基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）人民币。

  A.3 000万元

  B.5 000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 5 忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和（ ），自觉维护所在机构 的利益和基金行业的形象。

  A.团结互助

  B.廉洁自律

  C.待人友善

  D.和蔼可亲

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• 6 基金直销和代销的不同点不包括（ ）。

  A.在基金产品方面

  B.在风险控制方面

  C.在客户关系方面

  D.在营销成本方面

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• 7申请开立基金销售业务的机构应制定（ ）。

  A.基金资产委托管理制度

  B.反洗钱内部控制制度

  C.资金投资管理规定

  D.基金投资风险管理制度

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• 8( )是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。

  A.风险控制教育

  B.投资决策教育

  C.资产配置教育

  D.权益保护教育

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• 9从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》有关要求存放、使用、划转客户备付金，不得将（ ）用于基金赎回垫支。

  A.存款准备金

  B.超额准备金

  C.现金

  D.客户备付金

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• 10根据2017年7月1日起施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者适当性管理 是指证券公司、期货公司、基金公司等金融服务机构在（ ）时，必须根据投资者不同的财产收 入状况、风险承受能力、投资经验、投资需求和产品或服务的不同风险等级等情况提供相匹配的 金融产品或服务。

  A.开展业务

  B.进行客户信息收集

  C.销售基金产品

  D.售后跟踪评价

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