基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经（） 审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

试卷相关题目

• 1道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是（ ）。

  A.防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利，防范商业贿赂，通过制度流程、系统监 控、核查检査等控制措施加强员工管理

  B.制订严密的新业务的论证和决策程序

  C.建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制

  D.以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止 数据泄露

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• 2 关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。

  A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

  B.因受各种因素影响而引起的怔券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信 用风险

  C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险 是制度和流程风险

  D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风 险是操作风险

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• 3基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。下列选项中，不属于外部风险的 是（ ）。

  A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险

  B.宏观经济周期导致的整体行业风险

  C.火山地震等地质条件导致的风险

  D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险

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• 4 下列关于货币基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。

  A.当存在正偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较低，则该基金隐含的风 险较大

  B.当存在负偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风 险较大

  C.当存在正偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较髙，则该基金隐含的风 险较大

  D.当存在负偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较低，则该基金隐含的风 险较大

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• 5募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认（ ）。

  A.无效

  B.有效

  C.效力待定

  D.由客户决定

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• 6在二级市场的净值报价上，每（ ）秒癍供一个基金参考净值报价。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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• 7下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。

  A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资 风险”

  B.“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的 可能”

  C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”

  D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具 体情况”

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• 8行政监管机构依法行使的监管权不包括（ ）。

  A.审批权

  B.禁止权

  C.撤销权

  D.审查权

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• 9我国新《证券投资基金法》于（ ）开始实施。

  A.2003年7月14日

  B.2015年4月24日

  C.2015年8月1日

  D.2013年6月1日

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• 10该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（ ）。

  A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

  B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付

  C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

  D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%

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