行政监管机构依法行使的监管权不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。

  A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资 风险”

  B.“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的 可能”

  C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”

  D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具 体情况”

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• 2在二级市场的净值报价上，每（ ）秒癍供一个基金参考净值报价。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

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• 3 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，适时修订合规政策，报经（） 审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。

  A.高级管理层

  B.监事会 C董事会 D.会员大会

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• 4道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是（ ）。

  A.防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利，防范商业贿赂，通过制度流程、系统监 控、核查检査等控制措施加强员工管理

  B.制订严密的新业务的论证和决策程序

  C.建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制

  D.以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止 数据泄露

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• 5 关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。

  A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

  B.因受各种因素影响而引起的怔券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信 用风险

  C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险 是制度和流程风险

  D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风 险是操作风险

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• 6我国新《证券投资基金法》于（ ）开始实施。

  A.2003年7月14日

  B.2015年4月24日

  C.2015年8月1日

  D.2013年6月1日

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• 7该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（ ）。

  A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

  B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付

  C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

  D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140%

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• 8根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产 投资范围与比例及投资策略分为七个二级类别。下列选项中，不属于这七个二级级别的 是（

  A.避险策略型基金

  B.绝对收益目标基金

  C.股债平衡型基金

  D.保本型基金

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• 9申购、赎回或者买卖基金份额的，基金季度报告中不得载明的事项有（ ）。

  A.申购、赎回或者买卖基金的日期

  B.申购、赎回或者买卖基金的金额

  C.申购、赎回或者买卖基金的适用费率

  D.申购、赎回或者买卖基金的地点

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• 10 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（）。

  A.自基金账户销户之日起不得少于10年

  B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年

  C.自基金账户开立之日起不得少于20年

  D.自基金账户销户之日起不得少于20年

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