位置:首页 > 题库频道 > 其它分类 > 财经类其它 > 基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试卷四

基金经理人在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自发生变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。

发布时间:2021-12-18

A.1

B.3

C.5

D.10

试卷相关题目

  • 1 基金募集失败,基金管理人承担的责任不包括( )。

    A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

    B.返还投资人已缴纳的款项

    C.加计银行同期存款利息

    D.销毁基金注册信息和资料

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  • 2 下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是( )。

    A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

    C.禁止违规承诺收益或者承担损失

    D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构

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  • 3 下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法,错误的是( )。

    A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

    B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

    C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

    D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

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  • 4 下列关于基金市场的服务机构的说法中,错误的是( )。

    A.基金管理人是基金当事人,不属于基金服务机构

    B.基金销售机构属于基金市场的服务机构

    C.律师事务所属于基金市场的服务机构

    D.基金服务机构还包括基金评价机构

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  • 5风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是( )。I.公司应建立具体的风险控制指标体系n.风险控制必须覆盖公司的各项业务in.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位IV.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节

    A.n、in

    B.n、m、iv

    C.i、n、in、iv

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  • 6保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一,其他条件相同时,保本比例 较低的基金投资于风险性资产的比例( )。

    A.较高

    B.最高

    C.较低

    D.最低

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  • 7某股票型基金产品共有基金份额3 000万份。现有代表2 700万份的份额持有人出席 份额持有人大会,就更换基金托管人的事项进行表决,至少需要代表( )万份基金份额的持 有人同意时,此审议事项可通过。

    A.2 000

    B.1 350

    C.1 500

    D.1 800

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  • 8召开基金份额持有人大会,召集人应提前( )日公告基金份额持有人大会的事项。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

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  • 9( )是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

    A.客户定位

    B.客户寻找

    C.市场划分

    D.市场定位

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  • 10 监事会会议应当由( )监事出席时方可举行。

    A.1/3

    B.l/2

    C.2/3

    D.全体

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