证券发行和交易的“三公原则”是（）。

试卷相关题目

• 1在证券投资基金运作过程中,对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。

  A.基金投资顾问C.基金托管人

  B.基金份额持有人 D.基金销售机构

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• 2下列关于股份有限公司发行股票，不正确的是（）。

  A.公司向发起人、法人发行的股票,应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称

  B.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票

  C.股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章

  D.公司发行的股票，可以为记名股票,也可以为不记名股票

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• 3以下属于有限责任公司股东会职权的是（）。

  A.检査公司财务

  B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、髙级管理人员予以纠正

  C.组织实施公司年度经营计划和投资方案

  D.决定公司的经营方针和投资计划

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• 4财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5期货交易所可以实行（）分级结算制度。

  A.期货交易所

  B.期货交易所和会员

  C.监督机构

  D.会员

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• 6根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。

  A.实际控制人，是指虽不是公司的股东,但通过投资关系协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的人

  B.国家控股的企业之间仅因同受国家控股而具有关联关系

  C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司其他成员

  D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间 接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

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• 7下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

  A.资产管理子公司

  B.从事业务经营活动的分公司

  C.直接投资业务子公司

  D.期货子公司

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• 8下列关于“研究助理”应符合的条件,错误的是（）。

  A.通过证券投资咨询从业资格考试

  B.有两年证券业从业经历

  C.参与制作证券研究报告

  D.经署名证券分析师和研究部门同意

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• 9公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

  A.15

  B.5

  C.10

  D.20

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• 10 投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

  A.所在证券公司

  B.中介服务机构

  C.个人

  D.登记结算公司

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