试卷相关题目
- 1期货交易所可以实行（）分级结算制度。
A.期货交易所
B.期货交易所和会员
C.监督机构
D.会员
开始考试点击查看答案 - 2证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。
A.会计师事务所验资
B.资产评估机构评估
C.信用评级机构评级
D.律师事务所核实
开始考试点击查看答案 - 3下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是（）。
A.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金
B.基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金
C.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财
D.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产
开始考试点击查看答案 - 4与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或 者证券交易量，属于（）。
A.内幕交易行为
B.欺诈行为
C.传播虚假信息行为
D.操纵证券市场行为
开始考试点击查看答案 - 5期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织，其净资产不低于实收资本的 ()0
A.50%
B.25%
C.20%
D.30%
开始考试点击查看答案 - 6以下属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.检査公司财务
B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、髙级管理人员予以纠正
C.组织实施公司年度经营计划和投资方案
D.决定公司的经营方针和投资计划
开始考试点击查看答案 - 7下列关于股份有限公司发行股票，不正确的是（）。
A.公司向发起人、法人发行的股票,应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称
B.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票
C.股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章
D.公司发行的股票，可以为记名股票,也可以为不记名股票
开始考试点击查看答案 - 8在证券投资基金运作过程中,对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。
A.基金投资顾问C.基金托管人
B.基金份额持有人 D.基金销售机构
开始考试点击查看答案 - 9证券发行和交易的“三公原则”是（）。
A.真实、准确、完整C.公开、公正、公道
B.公平、公众、公正 D.公开、公平、公正
开始考试点击查看答案 - 10根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。
A.实际控制人，是指虽不是公司的股东,但通过投资关系协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的人
B.国家控股的企业之间仅因同受国家控股而具有关联关系
C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司其他成员
D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间 接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
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