下列关于“研究助理”应符合的条件,错误的是（）。

试卷相关题目

• 1下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

  A.资产管理子公司

  B.从事业务经营活动的分公司

  C.直接投资业务子公司

  D.期货子公司

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• 2根据《中华人民共和国公司法》，下列说法错误的是（）。

  A.实际控制人，是指虽不是公司的股东,但通过投资关系协议或者其他安排，能够实际支 配公司行为的人

  B.国家控股的企业之间仅因同受国家控股而具有关联关系

  C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司其他成员

  D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间 接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

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• 3证券发行和交易的“三公原则”是（）。

  A.真实、准确、完整C.公开、公正、公道

  B.公平、公众、公正 D.公开、公平、公正

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• 4在证券投资基金运作过程中,对基金管理人投资运作负有监督职责的机构是（）。

  A.基金投资顾问C.基金托管人

  B.基金份额持有人 D.基金销售机构

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• 5下列关于股份有限公司发行股票，不正确的是（）。

  A.公司向发起人、法人发行的股票,应当记载该发起人或委托代理人的姓名或者名称

  B.公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票

  C.股票应由发行公司的法定代表人签名，公司盖章

  D.公司发行的股票，可以为记名股票,也可以为不记名股票

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• 6公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

  A.15

  B.5

  C.10

  D.20

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• 7 投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

  A.所在证券公司

  B.中介服务机构

  C.个人

  D.登记结算公司

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• 8基金财产的债务由（）承担。

  A.基金管理人管理的其他基金的财产

  B.基金财产本身

  C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

  D.基金管理人固有财产资本

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• 9证券公司（）报告应当附有该会计师事务所出具的内部控制评审报告。

  A.季度

  B.年度

  C.月度

  D.半年度

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• 10对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务 院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

  A.10曰

  B.3曰

  C.5曰

  D.1 曰

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