上市公司暂停股票上市交易的情形有（）。I .公司最近3年连续亏损n.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上 市条件III.公司被宣告破产 IV.公司有重大违法行为

试卷相关题目

• 1设立股份有限公司应由（）作为申请人。

  A.董事会

  B.监事会

  C.理事会

  D.董事长

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• 2下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。

  A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

  B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公 司已流通股总市值的20%

  C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得 低于70%

  D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得 超过净资产或证券营运资金的20%

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• 3涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、 ()人复核，复核应当留痕。

  A.一；―

  B.多;多

  C.多;一

  D.一:多

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• 4下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是（）。

  A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、 公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

  B.要约收购的条件及收购要约的内容

  C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

  D.信息披露的一般原则规定及要求

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• 5()是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证 券承销关系以及承销行为的合同文件。

  A.证券经纪协议

  B.证券转让协议

  C.证券买卖协议

  D.证券承销协议

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• 6下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有（）。I.受奖励单位或个人 n.表彰单位 瓜.表彰内容 iv.奖励等级

  A.i、n、m

  B.i、n、w

  C.i、m、iv

  D.i、n、m、iv

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• 7中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的 ()等进行非现场检查和现场检査。I.客户选择 n.合同签订III.担保物的收取和管理 iv.补交担保物的通知以及处分担保物

  A.i、Bi、iv

  B.i、n、iv

  C.nH

  D.i、n、m、iv

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• 8在从事融资融券交易业务期间,如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。 I .证券公司相应降低对其的授信额度n .证券公司提高相关替戒指标、平仓指标所产生的风险 III.可能会给客户造成经济损失 IV.担保物被证券公司强制平仓

  A.i>i

  B.n、in、iv

  C.i、n、n

  D.i、n、iv

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• 9按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。I.合规风险 n.管理风险 瓜.技术风险 iv.市场风险

  A.i、n、m

  B.i、i

  C.m、iv

  D.i、n

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• 10证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I .负责制定融资融券业务操作流程n .选择可从事融资融券业务的分支机构m.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 w.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

  A.n、Di、iv

  B.i、Di、iv

  C.i、n、n

  D.i、n、in、iv

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