证券和资金结算实行（ ）结箅原则。

试卷相关题目

• 1( )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

  A.有限合伙人

  B.普通合伙人

  C.公司管理人

  D.股东

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• 2 下列关于战略资产配置的说法，错误的是（ )。

  A.战略资产配置是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能 满足投资者需求的规划和安排

  B.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比

  C.战略资产配置的周期较短，一般在一年以内不再调节各类资产的配置比例

  D.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标

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• 3投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产（ ）的款项。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 4 上市公司回购股份的方式不包括（ ）。

  A.要约回购

  B.场内公开市场回购

  C.正回购

  D.场外协议回购

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• 5以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（ ）。

  A.两者对市场流动性的贡献不同

  B.两者的利润来源不同

  C.两者的市场角色不同

  D.做市商在指令驱动市场执行指令

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• 6( )是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。

  A.相关系数

  B.β系数

  C.方差

  D.跟踪误差

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• 7交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用（）确定公允价值。

  A.估值当日结算价

  B.估值技术

  C.成本

  D.当日收盘价

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• 8在《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》中，对QIIII基金的净值计算及披露的说法错误的是（ ）。

  A.基金份额净值应当至少每周计算并披露一次

  B.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露

  C.基金资产的每一买人、卖出交易只需在最终份额净值的计算中得到反映

  D.衍生品的估值可以参照国际会计准则进行

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• 9下列属于欧盟实施AIFMD的主要目的是（ ）。

  A.加强基金流动性

  B.加强基金投资比例

  C.增加投资品种

  D.加强对投资者的保护

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• 10以下不直接影响投资者需求的是（ ）。

  A.风险容忍度

  B.收益要求

  C.投资期限

  D.监管制度的强弱

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