基金从业--证券投资基金基础知识真题汇编2

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• 1下列关于信用衍生工具的说法中，错误的是（ ）。

  A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、商品期货等

  B.可用于转移或防范信用风险

  C.信用衍生工具以基础产品的信用风险或违约风险作为合约标的资产

  D.OTC交易的信用衍生工具等交易金额已经超过交易所交易的交易金额

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• 2投资政策说明书中投资限制不包括对（ ）的限制。

  A.期限

  B.流动性

  C.合规

  D.地点

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• 3 公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为（ ）。

  A.债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东

  B.债券持有者先于优先股股东，普通股股东先于优先股股东

  C.优先股股东先于债券持有者，普通股股东先于优先股股东

  D.优先股股东先于债券持有者，债券持有者先于普通股股东

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• 4( )是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。

  A.弱有效证券市场

  B.半弱有效证券市场

  C.半强有效证券市场

  D.强有效证券市场

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• 5 关于配股权的估值，以下说法正确的是（ ）

  A.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，以收盘价和配股价孰低进行估值

  B.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价髙于配股 价，按收盘价高于配股价的差额估值

  C.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价髙于配股价，按零进行估值

  D.因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价低于配股 价，按收盘价低于配股价的差额估值

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• 6下列不属于常用的财务杠杆比率的是（ ）。

  A.资产负债率

  B.权益乘数和负债权益比

  C.利息倍数

  D.资产收益率

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• 7股票的市场价格一般是指股票在（ ）市场上买卖的价格。

  A.一级

  B.二级

  C.三级

  D.四级

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• 8下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是（ ）。l.远期合约II.期货合约III. 期权合约IV.信用违约互换合约

  A.II、III

  B.I、II

  C.II、IV

  D.III、IV

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• 9在期权到期日，股票价格比行权价格高15%，且股票流动性良好。为了收益最大化，权 证持有人应当（ ）。I.行使看涨期权II.放弃看涨期权III.行使看跌期权 IV.放弃看跌期权

  A.I、IV

  B.I、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 10 证券交易所的设立和解散由（ ）决定。

  A.证券交易协会

  B.国家基金监管机构

  C.国务院

  D.中国证监会

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