以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1长期资本管理公司曾是世界著名的对冲基金，它的投资策略是收敛套利，即持有低流动 性资产，卖空髙流动性资产。在1998年索罗斯对其主权外债违约后，市场基金开始选择安全性 高的资产，一系列金融机构试图将他们那些被视为难以出售且具有较髙潜在风险的投资进行清 算，用低风险的投资取而代之，这对于长期资本管理公司的收敛套利策略非常不利，并最终导致 了这家著名基金公司的倒塌，上述案例中没有涉及的风险是（ ）。

  A.市场风险

  B.操作风险

  C.信用风险

  D.流动性风险

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• 2 下列关于系统性风险和非系统性风险的说法中，错误的是（ ）。

  A.系统性风险通常由宏观层面的因素所导致，如政治因素、宏观经济因素等

  B.利率风险、汇率风险、通胀风险、信用风险等属于系统性风险

  C.非系统性风险可通过分散化投资来降低

  D.非系统性风险通常由个别上市公司的特殊因素所导致

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• 3货币互换采用（ ）方式。

  A.现金支付

  B.净额支付

  C.本金加利息

  D.不同货币支付利息及本金

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• 4（）通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于某个值的情况。

  A.期望

  B.方差

  C.分位数

  D.中位数

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• 5股票的价值不包括（ ）。

  A.票面价值

  B.折旧价值

  C.清算价值

  D.内在价值

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• 6 上市公司回购股份的方式不包括（ ）。

  A.要约回购

  B.场内公开市场回购

  C.正回购

  D.场外协议回购

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• 7投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产（ ）的款项。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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• 8 下列关于战略资产配置的说法，错误的是（ )。

  A.战略资产配置是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能 满足投资者需求的规划和安排

  B.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比

  C.战略资产配置的周期较短，一般在一年以内不再调节各类资产的配置比例

  D.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标

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• 9( )仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

  A.有限合伙人

  B.普通合伙人

  C.公司管理人

  D.股东

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• 10 证券和资金结算实行（ ）结箅原则。

  A.单一

  B.分级

  C.统一

  D.分类

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