管理人应当指定至少（）名髙级管理人专职担任合规风控 负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

试卷相关题目

• 1股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的 行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人的 哪些方面提出要求？（）I •身份标识n.专业化运营要求m.注册资本、办公场所iv.高管及从业人员资格、内部治理结构

  A.I、n、in、iv

  B.n、in、iv

  C.i、IV

  D.i、iv

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• 2股权投资基金财产不得用于（）。I .违反国家宏观政策或者产业政策的投资n.违规向他人贷款或者提供担保 n.从事承担无限责任的投资IV .法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

  A.I、II、id、iv

  B.n、in、iv

  C.i、iv

  D.in, iv

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• 3行政监管对股权投资基金的基本要求不包括（）

  A.不投资在公开市场上市的企业

  B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则

  C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

  D.股权投资基金财产不得用于违反国家宏观政策或者产业政策的投资

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• 4在我国的分类体系中，符合以下哪些条件时，属于创业投资 基金。（)I .不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投 资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限 n .新三板挂牌公司m.仅从事创业投资及相关活动的 w.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

  A.I、in、iv

  B.n、in、iv

  C.i、iv

  D.in, iv

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• 5针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证 监会设私募基金监管部的职能不包括（）。

  A.监管会计报表

  B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

  C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

  D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

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• 6股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（）I.基金管理 n •投资管理 m.资产管理 iv.股权投资

  A.I、n、n、iv

  B.n、m、iv

  C.i 、 iv

  D.in 、 iv

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• 7股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般不需要遵 循的原则为()。

  A.基金合同已生效一段时间，如6个月以上

  B.基金合同已生效1个星期

  C.应登载完整的业绩记录

  D.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近五年完整的 业绩记录

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• 8为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常 应对哪些内容作出规定。（）I .基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务 n .基金的运作方式m.基金的出资方式、数额和认缴期限 iv.基金的投资范围、投资策略和投资限制

  A.n、m、iv

  B.n、n、iv

  C.i、iv

  D.nr, iv

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• 9有关基金合同需要载明的内容说法错误的是（）。

  A.承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名 称、住所

  B.承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序

  C.基金托管人增加和退出的条件、程序以及相关责任

  D.承担无限连带责任的基金托管人和其他基金份额持有人的转换程序

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• 10以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是（）。

  A.净资产和风险控制指标符合有关规定

  B.设有专门的基金托管部门

  C.有安全高效的清算、交割系统

  D.有完善的基金稽核监控制度和风险控制制度

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