针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证 监会设私募基金监管部的职能不包括（）。

试卷相关题目

• 1第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章是 ()

  A.《创业投资企业管理暂行办法》

  B.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

  C.《中华人民共和国合同法》

  D.《企业所得税法》

  开始考试点击查看答案
• 2中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及 相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括()。

  A.行政监管措施

  B.行政处罚

  C.移送司法机关

  D.刑事处罚

  开始考试点击查看答案
• 3个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（)万元以 上的，应当依法追究刑事责任。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  开始考试点击查看答案
• 4非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的 情形有（)0I .个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法 吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的n .个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或 者变相吸收公众存款对象100人以上的DI .造成恶劣社会影响或者其他严重后果的IV.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额 在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经 济损失数额在50万元以上的

  A.I、n、iv

  B.n、1、iv

  C.i 、 n 、 i

  D.i 、 id 、 IV

  开始考试点击查看答案
• 5以下属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件 的是（）。

  A.经有关部门依法批准

  B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

  C.未向社会公开宣传

  D.在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的

  开始考试点击查看答案
• 6在我国的分类体系中，符合以下哪些条件时，属于创业投资 基金。（)I .不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投 资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限 n .新三板挂牌公司m.仅从事创业投资及相关活动的 w.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

  A.I、in、iv

  B.n、in、iv

  C.i、iv

  D.in, iv

  开始考试点击查看答案
• 7行政监管对股权投资基金的基本要求不包括（）

  A.不投资在公开市场上市的企业

  B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则

  C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

  D.股权投资基金财产不得用于违反国家宏观政策或者产业政策的投资

  开始考试点击查看答案
• 8股权投资基金财产不得用于（）。I .违反国家宏观政策或者产业政策的投资n.违规向他人贷款或者提供担保 n.从事承担无限责任的投资IV .法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

  A.I、II、id、iv

  B.n、in、iv

  C.i、iv

  D.in, iv

  开始考试点击查看答案
• 9股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的 行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人的 哪些方面提出要求？（）I •身份标识n.专业化运营要求m.注册资本、办公场所iv.高管及从业人员资格、内部治理结构

  A.I、n、in、iv

  B.n、in、iv

  C.i、IV

  D.i、iv

  开始考试点击查看答案
• 10管理人应当指定至少（）名髙级管理人专职担任合规风控 负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  开始考试点击查看答案