行政监管对股权投资基金的基本要求不包括（）

试卷相关题目

• 1在我国的分类体系中，符合以下哪些条件时，属于创业投资 基金。（)I .不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投 资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限 n .新三板挂牌公司m.仅从事创业投资及相关活动的 w.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点

  A.I、in、iv

  B.n、in、iv

  C.i、iv

  D.in, iv

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• 2针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证 监会设私募基金监管部的职能不包括（）。

  A.监管会计报表

  B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

  C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

  D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

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• 3第一部对创业投资企业进行系统规范的国务院部门规章是 ()

  A.《创业投资企业管理暂行办法》

  B.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

  C.《中华人民共和国合同法》

  D.《企业所得税法》

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• 4中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及 相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括()。

  A.行政监管措施

  B.行政处罚

  C.移送司法机关

  D.刑事处罚

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• 5个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（)万元以 上的，应当依法追究刑事责任。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 6股权投资基金财产不得用于（）。I .违反国家宏观政策或者产业政策的投资n.违规向他人贷款或者提供担保 n.从事承担无限责任的投资IV .法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动

  A.I、II、id、iv

  B.n、in、iv

  C.i、iv

  D.in, iv

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• 7股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的 行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人的 哪些方面提出要求？（）I •身份标识n.专业化运营要求m.注册资本、办公场所iv.高管及从业人员资格、内部治理结构

  A.I、n、in、iv

  B.n、in、iv

  C.i、IV

  D.i、iv

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• 8管理人应当指定至少（）名髙级管理人专职担任合规风控 负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 9股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业，名称和经营范围中应当包含哪些相关字样。（）I.基金管理 n •投资管理 m.资产管理 iv.股权投资

  A.I、n、n、iv

  B.n、m、iv

  C.i 、 iv

  D.in 、 iv

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• 10股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般不需要遵 循的原则为()。

  A.基金合同已生效一段时间，如6个月以上

  B.基金合同已生效1个星期

  C.应登载完整的业绩记录

  D.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近五年完整的 业绩记录

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