电话沟通的流程、技巧非常重要，要注意（ ）。

试卷相关题目

• 1 按内在属性对客户进行分类，主要包括按客户的（ ）进行分类。

  A.财富观

  B.风险态度

  C.年龄

  D.性格

  E.消费行为

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• 2退休养老收入的来源一般分为（

  A.企业年金收入

  B.个人储蓄投资

  C.社会养老保险

  D.商业养老保险

  E.实物投资收益

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• 3私募基金设立和投资须注意的事项包括（ ）。

  A.基金依法设立

  B.以有限责任公司和有限合伙制企业募集的，投资人数不得超过50人

  C.在募集资金时，不得以广告、推荐会的形式宣传

  D.可以承诺保底收益

  E.合法、合规使用募集资金

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• 4基金销售机构及其从业人员在从事基金销售业务时，下列做法不正确的有（

  A.附送实物

  B.抽奖销售

  C.以低于成本价销售

  D.挪用基金销售结算资金

  E.附送基金份额

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• 5投资期货资产管理产品需要注意（ ）。

  A.综合考虑自身情况，确信自身有承担投资风险和损失的能力，审慎选择与自身风险承 受能力相匹配的资产管理投资策略

  B.了解参与期货资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险

  C.委托资产亏损存在超出该止损比例的风险

  D.参与期货资产管理业务的资产损失由客户自行承担

  E.无论参与期货资产管理业务是否获利，都需要按约支付管理费用和其他费用

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• 6有教科书把客户的理财目标内容概括为四个方面，EU（ ）。

  A.财富增值

  B.财富积累

  C.财富保障

  D.财富分配

  E.财富规划

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• 7齒业银行全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的30%。 （ ）

  A.正确

  B.错误

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• 8当外部因素发生变化时，客户应主动与理财师联系，寻求建议。 （ ）

  A.正确

  B.错误

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• 9接触客户主要是为了收集信息和了解客户。 （ ）

  A.正确

  B.错误

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• 10上海证券交易所的股份指数中，最早编制的是上证180指数。 （ ）

  A.正确

  B.错误

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