资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的，投资于（ ）等中国证监会认可的投资品种的投资活动。

试卷相关题目

• 1下列关于集合资产管理计划的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构应当在资产管理合同成立之日起5个工作日内，完成集合资产管 理计划的募集

  B.集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券期货经营机构应当委 托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告

  C.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金

  D.集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管 理计划成立

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• 2根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列说法正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构因管理失误可向投资者返还管理费

  B.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者 设立集合资产管理计划

  C.证券期货经营机构可以为同一非标准化资产设立多个资产管理计划

  D.证券期货经营机构可以以自有资金参与集合资产管理计划

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• 3下列关于证券期货经营机构的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构可以委托具有基金销售资格的机构推介资产管理计划

  B.证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的登记、估值、核算

  C.证券期货经营机构可以聘请符合条件的机构为其提供投资顾问服务

  D.证券期货经营机构可以聘请个人提供投资顾问服务

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• 4下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的 有（）。

  A.高级管理人员和2名以上投资经理

  B.专职从事投资研究的人员不少于3人

  C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚

  D.具有投资研究部门

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• 5下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构可以向投资者承诺本金不受损失

  B.证券期货经营机构应当确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应

  C.证券期货经营机构不得向投资者承诺最低收益

  D.投资者参与资产管理计划，独立承担投资风险

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• 6根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于集合资产管理计划的表述正确的有（ ）。

  A.集合资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人

  B.证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资，应当采用资产组合的方式，资 产组合的具体方式和比例，由其自行决定

  C.证券期货经营机构可以设立资产管理计划在境内募集资金，投资于境外金融产品

  D.证券期货经营机构可以自主决定资产管理计划的投向和比例以取得最好的投资收益

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• 7根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划可以投资于 ()资产。

  A.上市公司股票、存托凭证

  B.非标准化债权类资产

  C.银行存款、同业存单

  D.期货及期权合约

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• 8根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列说法正确的有（）。

  A.资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构可以进行转委托，但 不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品

  B.证券期货经营机构应当确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资 产，且限制流动性受限资产投资比例

  C.证券期货经营机构不得将其管理的资产管理计划资产投资于该机构管理的其他资产 管理计划

  D.证券期货经营机构不得在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的 意见行使资产管理计划所持证券的权利

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• 9根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划应当包含（）。

  A.资产管理合同

  B.资产管理计划定期报告

  C.重大事项的临时报告

  D.资产管理计划清算报告

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• 10资产管理计划运作期间，关于证券期货经营机构的信息披露频率，下列说法正确的 有（）。

  A.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产 管理计划至少每月披露一次净值

  B.开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产 管理计划应当披露各类别份额净值

  C.每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起3个月内披露年度 报告

  D.资产管理计划成立不足3个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期 的季度报告和年度报告

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