下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的表述，正确的有（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于资产管理计划的说法，正确的有（ ）。

  A.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

  B.集合资产管理计划可以设定为均等份额

  C.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

  D.单一资产管理计划可以不设份额

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• 2下列关于资产管理计划所属类别的说法，错误的有（）。

  A.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80% 的，为固定收益类

  B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产60%的，为权 益类

  C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类

  D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的， 为混合类

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• 3根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，风险准备金的余额达到上季末资产管理计划资产净值的（ ）时可以不再提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 4证券期货经营机构保存资产管理计划的会计账册，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 5资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起（ ）内开始组织清算资产管理计划财产。

  A.3个工作曰

  B.5个工作曰

  C.5曰

  D.7曰

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• 6下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的 有（）。

  A.高级管理人员和2名以上投资经理

  B.专职从事投资研究的人员不少于3人

  C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚

  D.具有投资研究部门

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• 7下列关于证券期货经营机构的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构可以委托具有基金销售资格的机构推介资产管理计划

  B.证券期货经营机构可以自行办理资产管理计划份额的登记、估值、核算

  C.证券期货经营机构可以聘请符合条件的机构为其提供投资顾问服务

  D.证券期货经营机构可以聘请个人提供投资顾问服务

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• 8根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列说法正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构因管理失误可向投资者返还管理费

  B.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者 设立集合资产管理计划

  C.证券期货经营机构可以为同一非标准化资产设立多个资产管理计划

  D.证券期货经营机构可以以自有资金参与集合资产管理计划

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• 9下列关于集合资产管理计划的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构应当在资产管理合同成立之日起5个工作日内，完成集合资产管 理计划的募集

  B.集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券期货经营机构应当委 托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告

  C.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金

  D.集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管 理计划成立

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• 10资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的，投资于（ ）等中国证监会认可的投资品种的投资活动。

  A.银行定期存款

  B.政策性金融债

  C.国债

  D.货币市场基金

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