根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划应当包含（）。

试卷相关题目

• 1根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列说法正确的有（）。

  A.资产管理计划接受其他资产管理产品参与，证券期货经营机构可以进行转委托，但 不得再投资除公募基金以外的其他资产管理产品

  B.证券期货经营机构应当确保在开放期保持适当比例的现金或者其他高流动性金融资 产，且限制流动性受限资产投资比例

  C.证券期货经营机构不得将其管理的资产管理计划资产投资于该机构管理的其他资产 管理计划

  D.证券期货经营机构不得在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的 意见行使资产管理计划所持证券的权利

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• 2根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划可以投资于 ()资产。

  A.上市公司股票、存托凭证

  B.非标准化债权类资产

  C.银行存款、同业存单

  D.期货及期权合约

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• 3根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于集合资产管理计划的表述正确的有（ ）。

  A.集合资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过200人

  B.证券期货经营机构设立集合资产管理计划进行投资，应当采用资产组合的方式，资 产组合的具体方式和比例，由其自行决定

  C.证券期货经营机构可以设立资产管理计划在境内募集资金，投资于境外金融产品

  D.证券期货经营机构可以自主决定资产管理计划的投向和比例以取得最好的投资收益

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• 4资产管理计划完成备案前可以开展以现金管理为目的，投资于（ ）等中国证监会认可的投资品种的投资活动。

  A.银行定期存款

  B.政策性金融债

  C.国债

  D.货币市场基金

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• 5下列关于集合资产管理计划的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构应当在资产管理合同成立之日起5个工作日内，完成集合资产管 理计划的募集

  B.集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券期货经营机构应当委 托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告

  C.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金

  D.集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管 理计划成立

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• 6资产管理计划运作期间，关于证券期货经营机构的信息披露频率，下列说法正确的 有（）。

  A.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产 管理计划至少每月披露一次净值

  B.开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产 管理计划应当披露各类别份额净值

  C.每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起3个月内披露年度 报告

  D.资产管理计划成立不足3个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期 的季度报告和年度报告

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• 7根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列证券期货经营机构的做法 正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起10个工作日内将相关材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构

  B.资产管理合同需要变更的，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起5个 工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构

  C.资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起5个工作 曰内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构

  D.资产管理计划终止清算的，证券期货经营机构应当在资产管理计划清算结束后5个 工作日内将清算结果报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构

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• 8根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列说法正确的有（ )。

  A.投资经理对于重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持

  B.资产管理计划投资于上市公司股票、存托凭证等标准化股权类资产的，证券期货经 营机构应当建立专门的质量控制制度，进行充分尽职调查并制作书面报告，设置专 岗负责投后管理、信息披露等事宜，动态监测风险

  C.证券期货经营机构应当至少每季度进行一次压力测试

  D.同一资产管理计划一般不得在同一交易日内进行反向交易

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• 9下列关于证券期货经营机构计提风险准备金的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构应当每月从资产管理计划管理费中计提风险准备金

  B.风险准备金不用于弥补因证券期货经营机构违法违规而给投资者造成的损失

  C.风险准备金计提比例不得低于管理费收入的10%

  D.计提风险准备金，不再另开专门账户

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• 10根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列说法不正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构应当在每季度结束之日起1个月内，编制私募资产管理业务管理 季度报告，报证券投资基金业协会备案

  B.托管人应当在每年度结束之日起3个月内编制托管年度报告，报证券投资基金业协 会备案

  C.证券期货经营机构进行年度审计，应当同时对私募资产管理业务的风险管理情况进 行审计

  D.私募资产管理业务管理季度报告和管理年度报告应当由合规负责人、风控负责人、 总经理分别签署

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