证券期货经营机构保存资产管理计划的会计账册，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。

试卷相关题目

• 1资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起（ ）内开始组织清算资产管理计划财产。

  A.3个工作曰

  B.5个工作曰

  C.5曰

  D.7曰

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• 2下列关于资产管理计划信息的披露，表述正确的是（ ）。

  A.对投资业绩进行预测

  B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  C.风险揭示书应当作为计划说明书的一部分交由投资者签字确认

  D.证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，无需报送中国证监会相关派出机 构及证券投资基金业协会

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• 3根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，分级资产管理计划的总资产不 得超过该计划净资产的（）。

  A.120%

  B.140%

  C.150%

  D.180%

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• 4资产管理合同约定的募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期 货经营机构应当（）。

  A.以其管理财产承担因募集行为而产生的债务

  B.在募集期届满后15天内返还投资者已缴纳的款项

  C.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用

  D.返还投资者的款项无需加计银行同期活期存款利息

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• 5证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、验资报告等材料报 备案，并抄报 。（ ）

  A.中国证券业协会；中国证监会相关派出机构

  B.证券投资基金业协会；中国证监会相关派出机构

  C.中国证券登记结算机构；证券投资基金业协会

  D.中国证监会相关派出机构；证券投资基金业协会

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• 6根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，风险准备金的余额达到上季末资产管理计划资产净值的（ ）时可以不再提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 7下列关于资产管理计划所属类别的说法，错误的有（）。

  A.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80% 的，为固定收益类

  B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产60%的，为权 益类

  C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类

  D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的， 为混合类

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• 8下列关于资产管理计划的说法，正确的有（ ）。

  A.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

  B.集合资产管理计划可以设定为均等份额

  C.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

  D.单一资产管理计划可以不设份额

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• 9下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的表述，正确的有（ ）。

  A.证券期货经营机构可以向投资者承诺本金不受损失

  B.证券期货经营机构应当确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应

  C.证券期货经营机构不得向投资者承诺最低收益

  D.投资者参与资产管理计划，独立承担投资风险

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• 10下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务应当具备条件的表述，正确的 有（）。

  A.高级管理人员和2名以上投资经理

  B.专职从事投资研究的人员不少于3人

  C.最近1年未因重大违法违规行为而被行政处罚

  D.具有投资研究部门

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