下列关于资产管理计划信息的披露，表述正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，分级资产管理计划的总资产不 得超过该计划净资产的（）。

  A.120%

  B.140%

  C.150%

  D.180%

  开始考试点击查看答案
• 2资产管理合同约定的募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期 货经营机构应当（）。

  A.以其管理财产承担因募集行为而产生的债务

  B.在募集期届满后15天内返还投资者已缴纳的款项

  C.以其固有财产承担因募集行为而产生的费用

  D.返还投资者的款项无需加计银行同期活期存款利息

  开始考试点击查看答案
• 3证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、验资报告等材料报 备案，并抄报 。（ ）

  A.中国证券业协会；中国证监会相关派出机构

  B.证券投资基金业协会；中国证监会相关派出机构

  C.中国证券登记结算机构；证券投资基金业协会

  D.中国证监会相关派出机构；证券投资基金业协会

  开始考试点击查看答案
• 4单一资产管理计划在（ ）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划

  A.募集金额缴足

  B.取得验资报告

  C.受托资产入账

  D.有关机构备案

  开始考试点击查看答案
• 5根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 6资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起（ ）内开始组织清算资产管理计划财产。

  A.3个工作曰

  B.5个工作曰

  C.5曰

  D.7曰

  开始考试点击查看答案
• 7证券期货经营机构保存资产管理计划的会计账册，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  开始考试点击查看答案
• 8根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，风险准备金的余额达到上季末资产管理计划资产净值的（ ）时可以不再提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

  开始考试点击查看答案
• 9下列关于资产管理计划所属类别的说法，错误的有（）。

  A.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80% 的，为固定收益类

  B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产60%的，为权 益类

  C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的，为商品及金融衍生品类

  D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的， 为混合类

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于资产管理计划的说法，正确的有（ ）。

  A.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

  B.集合资产管理计划可以设定为均等份额

  C.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

  D.单一资产管理计划可以不设份额

  开始考试点击查看答案