资产管理合同约定的募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期 货经营机构应当（）。

试卷相关题目

• 1证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内，将资产管理合同、验资报告等材料报 备案，并抄报 。（ ）

  A.中国证券业协会；中国证监会相关派出机构

  B.证券投资基金业协会；中国证监会相关派出机构

  C.中国证券登记结算机构；证券投资基金业协会

  D.中国证监会相关派出机构；证券投资基金业协会

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• 2单一资产管理计划在（ ）后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划

  A.募集金额缴足

  B.取得验资报告

  C.受托资产入账

  D.有关机构备案

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• 3根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 4证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划，将（ ）的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

  A.60%以上

  B.60%以下

  C.80%以上

  D.80%以下

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• 5根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，除中国证监会另有规定外，开放式集合资产管理计划每（ ）至多开放一次计划份额的参与、退出。

  A.15天

  B.30天

  C.2个月

  D.3个月

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• 6根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，分级资产管理计划的总资产不 得超过该计划净资产的（）。

  A.120%

  B.140%

  C.150%

  D.180%

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• 7下列关于资产管理计划信息的披露，表述正确的是（ ）。

  A.对投资业绩进行预测

  B.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  C.风险揭示书应当作为计划说明书的一部分交由投资者签字确认

  D.证券期货经营机构向投资者提供的信息披露文件，无需报送中国证监会相关派出机 构及证券投资基金业协会

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• 8资产管理计划终止的，证券期货经营机构应当在发生终止情形之日起（ ）内开始组织清算资产管理计划财产。

  A.3个工作曰

  B.5个工作曰

  C.5曰

  D.7曰

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• 9证券期货经营机构保存资产管理计划的会计账册，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（ ）年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 10根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，风险准备金的余额达到上季末资产管理计划资产净值的（ ）时可以不再提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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