首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（ ）。

试卷相关题目

• 1按照《期货公司首席风险官管理规定(拭行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有( )。

  A.其是否熟悉期货法律法规

  B.其是否诚信守法

  C.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

  D.其是否符合规定的任职条件

  开始考试点击查看答案
• 2( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

  开始考试点击查看答案
• 3首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

  A.忠于职守，恪守诚信

  B.遵守公司章程

  C.勤勉尽责

  D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

  开始考试点击查看答案
• 4首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  A.期货公司董事会

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会及其派出机构

  D.期货交易所

  开始考试点击查看答案
• 5甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和髙级管理人员。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  开始考试点击查看答案
• 6根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得（）。

  A.利用职务之便牟取私利

  B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告 或者作虚假报告

  C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

  D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

  开始考试点击查看答案
• 7首席风险官存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

  A.滥用职权、干预公司正常经营

  B.利用职务便利牟取个人利益

  C.不能担任本职工作C.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

  开始考试点击查看答案
• 8首席风险官应当向期货公司（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状 况。

  A.总经理

  B.董事会

  C.独立董事

  D.住所地中国证监会派出机构

  开始考试点击查看答案
• 9首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（ ）。

  A.公司治理和内部控制制度

  B.公司风险监管指标管理制度

  C.公司员工近亲属持仓告制度

  D.公司客户保证金安全存管制度

  开始考试点击查看答案
• 10期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。

  A.行情和交易系统的安装维护

  B.办理开户的协作程序

  C.期货保证金的划转流程

  D.客户投诉的接待处理程序

  开始考试点击查看答案