期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。

试卷相关题目

• 1首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（ ）。

  A.公司治理和内部控制制度

  B.公司风险监管指标管理制度

  C.公司员工近亲属持仓告制度

  D.公司客户保证金安全存管制度

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• 2首席风险官应当向期货公司（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状 况。

  A.总经理

  B.董事会

  C.独立董事

  D.住所地中国证监会派出机构

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• 3首席风险官存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

  A.滥用职权、干预公司正常经营

  B.利用职务便利牟取个人利益

  C.不能担任本职工作C.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

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• 4根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得（）。

  A.利用职务之便牟取私利

  B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告 或者作虚假报告

  C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

  D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

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• 5首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（ ）。

  A.至少保存30年

  B.至少保存20年

  C.真实、充分地反映其履行职责情况

  D.由独立董事签署竞争

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• 6期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检査的事项有（ ）。

  A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

  B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节， 期货公司是否有效控制风险

  C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

  D.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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• 7期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的何题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

  A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

  B.向中国期货业协会报告

  C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.未设监事会的，可报告监事

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• 8下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（ ）。

  A.首席风险官发现期货公司有涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住 所地中国证监会派出机构报告

  B.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公 司董事会报告

  C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出 机构报告

  D.首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根 据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

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• 9首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

  A.了解期货公司业务执行情况

  B.与期货公司有关人员进行谈话

  C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  D.参加或者列席期货公司各种会议

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• 10期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报吿内容应当包括（ ）。 

  A.期货公司合规经营、风险管理状况

  B.期货公司内部控制状况

  C.首席风险官所作的尽职调查

  D.首席风险官提出的整改意见以及期货公司整改效果

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