( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

试卷相关题目

• 1首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。

  A.忠于职守，恪守诚信

  B.遵守公司章程

  C.勤勉尽责

  D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

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• 2首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  A.期货公司董事会

  B.中国期货业协会

  C.中国证监会及其派出机构

  D.期货交易所

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• 3甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和髙级管理人员。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 4首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。

  A.董事长

  B.监事会B.总经理或者相关负责人 D.期货公司

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• 5王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的 是（）

  A.董事会应当提前通知王某

  B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会

  C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

  D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

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• 6按照《期货公司首席风险官管理规定(拭行)》的规定，选聘首席风险官的主要判断标准有( )。

  A.其是否熟悉期货法律法规

  B.其是否诚信守法

  C.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

  D.其是否符合规定的任职条件

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• 7首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当（ ）。

  A.至少保存30年

  B.至少保存20年

  C.真实、充分地反映其履行职责情况

  D.由独立董事签署竞争

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• 8根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得（）。

  A.利用职务之便牟取私利

  B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告 或者作虚假报告

  C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

  D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

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• 9首席风险官存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

  A.滥用职权、干预公司正常经营

  B.利用职务便利牟取个人利益

  C.不能担任本职工作C.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

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• 10首席风险官应当向期货公司（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状 况。

  A.总经理

  B.董事会

  C.独立董事

  D.住所地中国证监会派出机构

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