依法对期货从业人员进行监督管理的机构有（ ）。

试卷相关题目

• 1下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.期货交易所的非期货公司会员

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• 2《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

  A.期货公司高级管理人员任职资格条件

  B.期货从业人员执业规则

  C.对期货从业人员的监督管理

  D.期货从业人员资格的申请

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• 3期货从业人员被迫执行违法违规指令，在以下（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  A.依法履行了报告义务的

  B.辞职的

  C.公开声明的

  D.向期货交易所报告的

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• 4未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予替告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

  A.10

  B.5

  C.1

  D.3

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• 5中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作曰内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  A.15

  B.5

  C.20

  D.10

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• 6以下不属于参加期货从业资格考试必备条件的有（ ）。

  A.大学本科以上文化程度

  B.高中以上文化程度

  C.大学经济、投资等相关本科学历

  D.初中以上文化程度

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• 7以下哪些人不得申请期货从业资格？（ ）

  A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

  B.李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

  C.张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

  D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 8导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

  A.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

  B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

  C.期货从业人员因工伤住院

  D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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• 9期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

  A.期货交易所的自律规则

  B.《期货从业人员执业行为准则（修订）》

  C.《期货从业人员管理办法》

  D.《期货交易管理条例》

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• 10期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（ ）。

  A.向客户充分揭示期货交易风险

  B.具有良好的职业道德与守法意识

  C.以本人名义从事期货交易

  D.维护期货行业声誉

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