《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

试卷相关题目

• 1期货从业人员被迫执行违法违规指令，在以下（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  A.依法履行了报告义务的

  B.辞职的

  C.公开声明的

  D.向期货交易所报告的

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• 2未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予替告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

  A.10

  B.5

  C.1

  D.3

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• 3中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作曰内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  A.15

  B.5

  C.20

  D.10

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• 4为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织（ ）。

  A.年度检查

  B.后续职业培训

  C.资格考核

  D.资格公示

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• 5下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。

  A.期货交易所的非期货公司结算会员

  B.期货投资咨询机构

  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  D.期货公司

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• 6下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.期货交易所的非期货公司会员

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• 7依法对期货从业人员进行监督管理的机构有（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

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• 8以下不属于参加期货从业资格考试必备条件的有（ ）。

  A.大学本科以上文化程度

  B.高中以上文化程度

  C.大学经济、投资等相关本科学历

  D.初中以上文化程度

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• 9以下哪些人不得申请期货从业资格？（ ）

  A.王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

  B.李某曾因违法行为被中国证监会采取市场禁入措施，1年前禁入期届满

  C.张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

  D.赵某2年前因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

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• 10导致期货从业资格注销的情形有（ ）。

  A.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司

  B.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司

  C.期货从业人员因工伤住院

  D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

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