未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予替告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

试卷相关题目

• 1中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作曰内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  A.15

  B.5

  C.20

  D.10

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• 2为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织（ ）。

  A.年度检查

  B.后续职业培训

  C.资格考核

  D.资格公示

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• 3下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。

  A.期货交易所的非期货公司结算会员

  B.期货投资咨询机构

  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  D.期货公司

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• 4被注销期货从业资格的人员连续（ ）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

  A.6个月

  B.3个月

  C.2年

  D.1年

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• 5期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国期货业协会

  C.期货交易所

  D.中国证监会

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• 6期货从业人员被迫执行违法违规指令，在以下（ ）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  A.依法履行了报告义务的

  B.辞职的

  C.公开声明的

  D.向期货交易所报告的

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• 7《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

  A.期货公司高级管理人员任职资格条件

  B.期货从业人员执业规则

  C.对期货从业人员的监督管理

  D.期货从业人员资格的申请

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• 8下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）

  A.期货公司

  B.期货交易所的非期货公司结算会员

  C.期货投资咨询机构

  D.期货交易所的非期货公司会员

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• 9依法对期货从业人员进行监督管理的机构有（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国证监会派出机构

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

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• 10以下不属于参加期货从业资格考试必备条件的有（ ）。

  A.大学本科以上文化程度

  B.高中以上文化程度

  C.大学经济、投资等相关本科学历

  D.初中以上文化程度

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