期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

试卷相关题目

• 1下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（ ）。

  A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年

  B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

  C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

  D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

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• 2申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是（）。

  A.具有硕士学位

  B.具有5年以上的期货从业经历

  C.通过中国证监会认可的资质测试

  D.具有期货从业人员资格

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• 3下列人员中，必须通过中国证监会认可的资质测试的是（ ）。

  A.期货公司监事

  B.期货公司财务负责人

  C.期货公司营业部负责人

  D.期货公司独立董事

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• 4下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办 法》所称的经理层人员的是（）。

  A.董事长

  B.监事

  C.首席风险官

  D.财务负责人

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• 5张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网 公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）。

  A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试

  B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金 融期货风险

  C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、风险控制与承 受能力等

  D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法 规、业务规则和产品特征

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• 6期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

  A.1

  B.5

  C.3

  D.2

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• 7下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司总经理可以兼子公司的总经理

  B.期货公司董事长可以在党政机关兼职

  C.期货公司总经理可以兼子公司的董事

  D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

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• 8期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。

  A.副总经理

  B.总经理

  C.首席风险官

  D.董事长

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• 9下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是(  )

  A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

  B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监 会派出机构报告

  C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

  D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

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• 10期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（ ）认定。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.期货保证金安全存管监控机构

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