下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是(  )

试卷相关题目

• 1期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。

  A.副总经理

  B.总经理

  C.首席风险官

  D.董事长

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• 2下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司总经理可以兼子公司的总经理

  B.期货公司董事长可以在党政机关兼职

  C.期货公司总经理可以兼子公司的董事

  D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

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• 3期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

  A.1

  B.5

  C.3

  D.2

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• 4期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.首席风险官

  B.独立董事

  C.监事会主席

  D.董事长

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• 5下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（ ）。

  A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年

  B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

  C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

  D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

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• 6期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（ ）认定。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.期货交易所

  C.中国期货业协会

  D.期货保证金安全存管监控机构

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• 7下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办法》的是（ ）。

  A.期货公司应当将该人员免职

  B.期货公司应当将该人员开除

  C.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事

  D.该人员仍然可以依法从事期货业务

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• 8期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资 格？（）

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.期货保证金安全存管监控机构

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• 9下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.通过中国证监会认可的资质测试

  D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

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• 10期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数 的（）。

  A.20%

  B.30%

  C.10%

  D.25%

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