下列人员中，必须通过中国证监会认可的资质测试的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办 法》所称的经理层人员的是（）。

  A.董事长

  B.监事

  C.首席风险官

  D.财务负责人

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• 2张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网 公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是（ ）。

  A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试

  B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金 融期货风险

  C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、风险控制与承 受能力等

  D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法 规、业务规则和产品特征

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• 3某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。后来, 甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查阅公司会计账户，并要求公 司向工商部门办理变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。

  A.期货公司在办理工商变更登记手续后应当向证监会提交变更股权申请

  B.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

  C.乙公司持有的股权有表决权、但没有分红权

  D.乙公司持有的股权有分红权、但没有表决权

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• 4客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（ ）。

  A.期货公司自有资金账户

  B.期货公司期货保证金账户

  C.期货交易所专用结算账户

  D.客户登记的期货结算账户

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• 5客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易，某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过（ ）账户进行转账。

  A.期货公司自有资金账户

  B.客户登记的期货结算账户

  C.期货公司备案的期货保证金账户

  D.期货交易所专用结算账户

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• 6申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是（）。

  A.具有硕士学位

  B.具有5年以上的期货从业经历

  C.通过中国证监会认可的资质测试

  D.具有期货从业人员资格

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• 7下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（ ）。

  A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年

  B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

  C.因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

  D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

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• 8期货公司拟免除以下（ ）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.首席风险官

  B.独立董事

  C.监事会主席

  D.董事长

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• 9期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

  A.1

  B.5

  C.3

  D.2

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• 10下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（ ）。

  A.期货公司总经理可以兼子公司的总经理

  B.期货公司董事长可以在党政机关兼职

  C.期货公司总经理可以兼子公司的董事

  D.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

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