根据《证券公司监督管理条例》，有因故意犯罪被判处刑罚的单位或个人，不得成为证券公司持股（ ）以上股东或实际控制人。

试卷相关题目

• 1下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。

  A.《公司法》

  B.《证券法》

  C.《证券投资基金法》

  D.《客户交易结算资金管理办法》

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• 2银行业市场准人监管的内容有（ ）。

  A.审批注册地点

  B.审批注册机构

  C.审批注册资本

  D.审批高级管理人员的任职资格

  E.审批业务范围

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• 3在银行业监管中，监管当局对即将倒闭银行的处咒措施主要有（ ）。

  A.收购

  B.兼并

  C.依法清算

  D.注册入股

  E.接管

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• 4根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应贯彻的原则有（ ）。

  A.全覆盖

  B.独立性

  C.制衡性

  D.及时性

  E.审慎性

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• 5根据《商业银行风险监管核心指标》，我国商业银行收益合理性的监管指标有（ ）。

  A.净利息收入

  B.总利息收入

  C.成本收入比

  D.资产利润率

  E.资本利润率

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• 6假设某证券公司的注册资本为50亿元，则该公司股东的非货币财产出资总额不得超过（ ）亿元n

  A.5.0

  B.10.0

  C.12.5

  D.15.0

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• 7保险法律休系中，保险公司与投保人、被保险人及受益人通过保险合同建立的主体间的权利义务法律关系.适川保险（ ）法律规范。

  A.商事

  B.刑事

  C.民事

  D.行政

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