根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部控制应贯彻的原则有（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《商业银行风险监管核心指标》，我国商业银行收益合理性的监管指标有（ ）。

  A.净利息收入

  B.总利息收入

  C.成本收入比

  D.资产利润率

  E.资本利润率

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• 2根据《商业银行风险监管核心指标》的有关规定，商业银行的流动性资产总额与流动性负侦总额之比，不得低于（ ）。

  A.8%

  B.12%

  C.25%

  D.30%

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• 3根据《商业银行风险监管核心指标》，我国银行机构的全部关联度，即全部关联授信与资本净额之比，不应高于（ ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.50%

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• 4在金融市场失灵的条件下，市场机制不能带来资源的最优配置，因此需要政府进行金融监管，这种观点符合（ ）。

  A.公共利益论

  B.特殊利益论

  C.社会选择论

  D.监管辨证论

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• 5关于金融监管的说法，正确的是（ ）。

  A.金融监管应当保护适度金融竞争

  B.金融监管完全是监管机构的责任

  C.有效的金融监管必定能消灭风险

  D.监管的基本目标是提升金融效益

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• 6在银行业监管中，监管当局对即将倒闭银行的处咒措施主要有（ ）。

  A.收购

  B.兼并

  C.依法清算

  D.注册入股

  E.接管

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• 7银行业市场准人监管的内容有（ ）。

  A.审批注册地点

  B.审批注册机构

  C.审批注册资本

  D.审批高级管理人员的任职资格

  E.审批业务范围

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• 8下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。

  A.《公司法》

  B.《证券法》

  C.《证券投资基金法》

  D.《客户交易结算资金管理办法》

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• 9根据《证券公司监督管理条例》，有因故意犯罪被判处刑罚的单位或个人，不得成为证券公司持股（ ）以上股东或实际控制人。

  A.3%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

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• 10假设某证券公司的注册资本为50亿元，则该公司股东的非货币财产出资总额不得超过（ ）亿元n

  A.5.0

  B.10.0

  C.12.5

  D.15.0

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