我国证券市场的监管目标是（ ）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券场与证 券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

试卷相关题目

• 1下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。

  A.防止人为操作、欺诈等不法行为

  B.保护投资者利益

  C.保证证券市场的公平、效率和透明

  D.降低系统性风险

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• 2国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）①保护投资者利益 ③防止市场操作行为

  A.①②③C.①③④②保证证券市场的公平、效率和透明④降低系统性风险

  B.①②④D.②③④

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• 3各国证券监管的首要任务是（ ）。

  A.保证证券市场的公平、效率和透明

  B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

  C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

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• 4证券监管机构的首要任务和宗旨是（ )

  A.维护证券市场良好秩序

  B.保护投资者利益

  C.保护证券市场的正当交易

  D.满足证券发行人筹集资金的需求

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• 5以下不符合公正原则要求的是（ ）。

  A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

  B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

  C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面 都享有完全平等的权利

  D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据/ 对一切证券市场参与者给予公正的待遇

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• 6证券市场监管手段包括（ ）。①经济手段 ②市场手段③行政手段 ④法律手段

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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• 7( )是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

  A.行政手段

  B.政府手段

  C.经济手段

  D.法律手段

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• 8证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。①利率政策 ②信贷政策③罚款 ④公开市场业务

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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• 9( )—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

  A.行政手段

  B.经济手段

  C.市场手段

  D.法律手段

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• 10国务院证券监督管理机构由（ ）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会

  A.①②

  B.①③

  C.①④

  D.③④

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