证券市场主体试题冲刺模拟题

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• 1我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结箅制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

  A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并 承担相应的清算交收责任

  B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续

  C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进 人登记结算系统参与结算业务

  D.对结算参与人实行准人制度

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• 2证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。①可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资 者权益②有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散③是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充④为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国 资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 3按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利鸯和证券市场安全的重大 危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患 会同有关部门建立纠正机制

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 4投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和 证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通 报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投 资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公 司报送财务、业务等经营管理信息和资料

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④ D,①②③④：

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• 5上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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• 6证券投资者保护基金的来源有（ )①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收人③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳人基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 7所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（ ）缴纳证券投资者保护基金。

  A.0.1%—1%

  B.0.1%—5%

  C.0.5%—5%

  D.1%—5%

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• 8下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是(  )

  A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收

  B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例 确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴

  C.不从事证券经纪业务的证券公司：应在每季后10个工作日内按该季营业 收人和实现核定的比例预缴

  D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公 司申报清缴

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• 9下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。

  A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

  B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时， 投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

  C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的 风险情况制订风险处置方案.

  D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护 基金公司办理发放基金的具体事宜

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• 10( )负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.国务皖有关部门

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