证券监管机构的首要任务和宗旨是（ )

试卷相关题目

• 1以下不符合公正原则要求的是（ ）。

  A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

  B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

  C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面 都享有完全平等的权利

  D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据/ 对一切证券市场参与者给予公正的待遇

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• 2( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

  A.公正原则

  B.监督与自律相结合原则

  C.保护投资者利益原则

  D.依法监管原则

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• 3( )要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

  A.公正原则

  B.公平原则

  C.公开原则

  D.透明原则

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• 4信息披露的主体包括（）①证券发行人③证券旁观者

  A.①②③C.①②④②证券监管者 ④证券交易者

  B.①③④D.②③④

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• 5( )要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

  A.监管透明原则

  B.公开原则

  C.信息披露原则

  D.自我管理原则

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• 6各国证券监管的首要任务是（ ）。

  A.保证证券市场的公平、效率和透明

  B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

  C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

  D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

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• 7国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）①保护投资者利益 ③防止市场操作行为

  A.①②③C.①③④②保证证券市场的公平、效率和透明④降低系统性风险

  B.①②④D.②③④

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• 8下列不是国际证监会组织证券监管目标的是（ ）。

  A.防止人为操作、欺诈等不法行为

  B.保护投资者利益

  C.保证证券市场的公平、效率和透明

  D.降低系统性风险

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• 9我国证券市场的监管目标是（ ）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券场与证 券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

  A.①②③

  B.①②③④

  C.①②④

  D.②③④

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• 10证券市场监管手段包括（ ）。①经济手段 ②市场手段③行政手段 ④法律手段

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

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