下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（ ）。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行査处③依法监督检査证券发行、上市和交易的信息披露④进人涉嫌违法行为发生场所调査取证

试卷相关题目

• 1除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。①银行存款 ②购买国债③中央银行偾券 ④中央级金融机构发行的金融偾券

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 2( )负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.国务皖有关部门

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• 3下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。

  A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

  B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时， 投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

  C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的 风险情况制订风险处置方案.

  D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护 基金公司办理发放基金的具体事宜

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• 4下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是(  )

  A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收

  B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例 确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴

  C.不从事证券经纪业务的证券公司：应在每季后10个工作日内按该季营业 收人和实现核定的比例预缴

  D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公 司申报清缴

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• 5所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（ ）缴纳证券投资者保护基金。

  A.0.1%—1%

  B.0.1%—5%

  C.0.5%—5%

  D.1%—5%

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• 6证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。

  A.完善的证券市场体系 C.准确和全面的信息

  B.证券市场良好的秩序D.证券市场监管机构的合理监管

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• 7—个发达、髙效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备( )①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

  A.①③④

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 8证券市场监管的原则包括（ ）。①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则③“三公”原则 ④依法监管原则

  A.①②③

  B.②③④

  C.①②④

  D.①②③④

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• 9( )要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

  A.监管透明原则

  B.公开原则

  C.信息披露原则

  D.自我管理原则

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• 10信息披露的主体包括（）①证券发行人③证券旁观者

  A.①②③C.①②④②证券监管者 ④证券交易者

  B.①③④D.②③④

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