下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是(  )

试卷相关题目

• 1所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（ ）缴纳证券投资者保护基金。

  A.0.1%—1%

  B.0.1%—5%

  C.0.5%—5%

  D.1%—5%

  开始考试点击查看答案
• 2证券投资者保护基金的来源有（ )①国内外机构、组织及个人的捐赠②依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收人③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 20%纳人基金④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  开始考试点击查看答案
• 3上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（ ）纳人证券投资者保护基金。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

  开始考试点击查看答案
• 4投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（ ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和 证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通 报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投 资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公 司报送财务、业务等经营管理信息和资料

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④ D,①②③④：

  开始考试点击查看答案
• 5按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（ ）职责。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利鸯和证券市场安全的重大 危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患 会同有关部门建立纠正机制

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  开始考试点击查看答案
• 6下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。

  A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

  B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时， 投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

  C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的 风险情况制订风险处置方案.

  D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护 基金公司办理发放基金的具体事宜

  开始考试点击查看答案
• 7( )负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。

  A.财政部

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.国务皖有关部门

  开始考试点击查看答案
• 8除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。①银行存款 ②购买国债③中央银行偾券 ④中央级金融机构发行的金融偾券

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  开始考试点击查看答案
• 9下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（ ）。①依法开展投资者教育②依法对证券违法行为进行査处③依法监督检査证券发行、上市和交易的信息披露④进人涉嫌违法行为发生场所调査取证

  A.①②③C.①③④

  B.①②④ D.②③④

  开始考试点击查看答案
• 10证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。

  A.完善的证券市场体系 C.准确和全面的信息

  B.证券市场良好的秩序D.证券市场监管机构的合理监管

  开始考试点击查看答案