证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。

试卷相关题目

• 1证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。

  A.100

  B.80

  C.60

  D.50

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• 2证券金融公司的组织形式为（ ）。

  A.股份有限公司

  B.有限责任公司

  C.有限合伙公司

  D.一般合伙公司

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• 3根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④ D_②③④

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• 4从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。

  A.中国证监会

  B.中国银保监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 5下列服务属于证券、投资咨询服务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

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• 6证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ )批准。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 7按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由( )决定。

  A.国务院

  B.国家证券监督管理委员会

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 8证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。

  A.转融通专用证券账户

  B.转融通担保证券账户

  C.转融通证券交收账户

  D.转融通专用资金账户

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• 9证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.18

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• 10证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货 币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

  A.30%

  B.20%

  C.15%

  D.10%

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