证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货 币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

试卷相关题目

• 1证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（ ）个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.18

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• 2证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。

  A.转融通专用证券账户

  B.转融通担保证券账户

  C.转融通证券交收账户

  D.转融通专用资金账户

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• 3按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由( )决定。

  A.国务院

  B.国家证券监督管理委员会

  C.中国证监会

  D.中国证券业协会

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• 4证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ )批准。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 5证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券业协会

  D.商业银行

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• 6证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（ ）的方式。

  A.保管

  B.基金

  C.资产管理

  D.信托

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• 7下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金， 确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资 金占应收取保证金的比例不得低于15%②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司 应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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• 8证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形 成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）。

  A.20年

  B.10年

  C.5年

  D.3年

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• 9证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

  A.3个月 10

  B.3个月 7

  C.4个月 10

  D.4个月 7

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• 10证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（ ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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