从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。

试卷相关题目

• 1下列服务属于证券、投资咨询服务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

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• 2(  )是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  A.证券投资咨询

  B.期货投资咨询

  C.证券、期货投资

  D.证券、期货投资咨询

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• 3下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。①律师事务所 ③财务顾问机构

  A.①②③C.①③④②资信评级机构 ④投资咨询机构

  B.①②④D.①②③④

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• 4根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券登记结算公司

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 5(  )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、 律师事务所、信息技术系统服务机构等。

  A.金融服务机构

  B.证券服务机构

  C.金融咨询机构

  D.证券咨询机构

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• 6根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④ D_②③④

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• 7证券金融公司的组织形式为（ ）。

  A.股份有限公司

  B.有限责任公司

  C.有限合伙公司

  D.一般合伙公司

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• 8证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。

  A.100

  B.80

  C.60

  D.50

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• 9证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券业协会

  D.商业银行

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• 10证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（ )批准。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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