根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门的批准。

试卷相关题目

• 1(  )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、 律师事务所、信息技术系统服务机构等。

  A.金融服务机构

  B.证券服务机构

  C.金融咨询机构

  D.证券咨询机构

  开始考试点击查看答案
• 2根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、 律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机 构应当在签订服务业务协议之日起（ ）工作日内备案。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 3中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券 投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要去维持适当rj檻，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。①机构诚实守信 ②合规经营③财务状况及资产流动性良好 ④内部控制有力

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

  开始考试点击查看答案
• 4中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券 投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括( )①维持适当门檻，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境外机构管理④加强持续监管，完善跨境监管合作

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D._③④ 丨

  开始考试点击查看答案
• 5下列私募基金子公司的做法正确的是（ ）。

  A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

  B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

  C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

  D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲 置资金

  开始考试点击查看答案
• 6下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。①律师事务所 ③财务顾问机构

  A.①②③C.①③④②资信评级机构 ④投资咨询机构

  B.①②④D.①②③④

  开始考试点击查看答案
• 7(  )是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  A.证券投资咨询

  B.期货投资咨询

  C.证券、期货投资

  D.证券、期货投资咨询

  开始考试点击查看答案
• 8下列服务属于证券、投资咨询服务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、投资咨询服务②举办有关证券、投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视 台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、投资咨询服务

  A.①②

  B.①②③

  C.①②④

  D.①②③④

  开始考试点击查看答案
• 9从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（ ）的业务许可。

  A.中国证监会

  B.中国银保监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

  开始考试点击查看答案
• 10根据《证券法》证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖证券投资咨询机构提供服务的证券④为投资人提供证券投资咨询服务

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④ D_②③④

  开始考试点击查看答案